Νόμος 360 (16 Απριλίου 2021, 5:05 μ.μ. EDT) – Η Ρυθμιστική Αρχή της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας επέβαλε πρόστιμο στη Score Priority Corp. 250.000 $ με βάση τα ευρήματα ότι η πλατφόρμα ηλεκτρονικών συναλλαγών απέτυχε να δημιουργήσει ένα πρόγραμμα κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες για μια τετραετή περίοδο, επιτρέποντας δυνητικά ύποπτες συναλλαγές από λογαριασμούς με έδρα την Κίνα και άλλες ξένες δικαιοδοσίες.
Η αποτυχία της εταιρείας να δημιουργήσει ένα «λογικό» πρόγραμμα AML μεταξύ Σεπτεμβρίου 2016 και Σεπτεμβρίου 2020 επέτρεψε σε διάφορες περιπτώσεις αστοχιών να «εντοπίσουν, να διερευνήσουν και να ανταποκριθούν» σε δυνητικά ύποπτες συναλλαγές τίτλων χαμηλής τιμής και άλλων δραστηριοτήτων που συνδέονται με λογαριασμούς στο εξωτερικό, σύμφωνα με την παραγγελία της Τετάρτης.
Σε μία περίπτωση, μεταξύ 2017 και 2018, πολλοί “υποτιθέμενοι άσχετοι” πελάτες με έδρα την Κίνα διαπραγματεύονταν …
