Η CySEC επισημαίνει πολλές ελλείψεις συμμόρφωσης στις λειτουργίες CIF

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) δημοσίευσε τα αποτελέσματα μιας επανεξέτασης των μέτρων συμμόρφωσης που έλαβαν οι ρυθμιζόμενες οντότητες την Τετάρτη, συμπεριλαμβανομένων των χρηματιστηρίων FX και CFD, παρουσιάζοντας διάφορες ασυμφωνίες.

Η ρυθμιστική αρχή τόνισε ότι πολλές εταιρείες που λειτουργούν με άδεια Κυπριακής Εταιρείας Επενδύσεων (CIF) δεν προσδιορίζουν τη σοβαρότητα των κινδύνων των προσφερόμενων χρηματοοικονομικών μέσων, η οποία είναι υποχρεωτική για όλες τις ρυθμιζόμενες εταιρείες.

Ανυπομονώ να σας συναντήσω στο iFX EXPO Dubai Μάιος 2021 – Κάνοντας το να συμβεί!

Επιπλέον, πολλές εταιρείες δεν παρέχουν ένα κατάλληλο ετήσιο πρόγραμμα παρακολούθησης της συμμόρφωσης με βάση την ανάλυση κινδύνου, και επίσης υπήρξαν περιπτώσεις κατά τις οποίες ο προσδιορισμός των κινδύνων και οι προτεραιότητες παρακολούθησης της λειτουργίας συμμόρφωσης καθορίστηκαν αόριστα.

Η ρυθμιστική αρχή διαπίστωσε επιπλέον ασυμφωνίες στις υποχρεώσεις αναφοράς εκ μέρους αυτών των εταιρειών.

Σημείο εισόδου στην ευρωπαϊκή αγορά

Η Κύπρος φιλοξενεί πολλές εταιρείες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Το χαμηλό εμπόδιο εισόδου της δικαιοδοσίας έχει καταστήσει τον προτιμώμενο προορισμό για τις εταιρείες να εκτελούν τις ευρωπαϊκές τους δραστηριότητες. Πολλές εταιρείες με έδρα το Λονδίνο μετακόμισαν ακόμη και στο νησί μετά την επίσημη έξοδο της Βρετανίας από το μπλοκ των 27 χωρών για να συνεχίσουν να εξυπηρετούν Ευρωπαίους πελάτες.

Προτεινόμενα άρθρα

Κορυφαία 6 εργαλεία συναλλαγών Crypto που πρέπει να χρησιμοποιήσετε το 2021 Μεταβείτε στο άρθρο >>

Παρά τη δημοτικότητα της δικαιοδοσίας μεταξύ των εταιρειών, πολλές ευρωπαϊκές εταιρείες έχουν παραπονεθεί για αυτές τις εταιρείες για παραβίαση των τοπικών κανόνων συμμόρφωσης.

«Η εγκύκλιος παρουσιάζει τα βασικά ευρήματα της ΕΚΚ και καλεί όλες τις Ρυθμιζόμενες Οντότητες να εξετάσουν εάν συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις τους σύμφωνα με το Άρθρο 17 (2) του Νόμου και, όπου ενδείκνυται, να λάβουν διορθωτικά μέτρα», σημείωσε ο Κυπριακός ρυθμιστής.

Η CySEC γίνεται πλέον αυστηρή στην εποπτεία των ρυθμιζόμενων εταιρειών και έχει σηματοδοτήσει και επέβαλε πρόστιμα σε πολλές εταιρείες τα τελευταία χρόνια για σοβαρές παραβιάσεις συμμόρφωσης.

Εκτός από τις ελλείψεις, η ρυθμιστική αρχή επισήμανε πολλές θετικές πρακτικές που ακολουθούνται από μια δέσμη εταιρειών που περιλαμβάνουν τακτικές συνεδριάσεις διαχείρισης και προετοιμασία τριμηνιαίων εκθέσεων συμμόρφωσης.

«Όλες οι Ρυθμιζόμενες Οντότητες θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη τα ζητήματα που τίθενται σε αυτήν την εγκύκλιο έναντι των υφιστάμενων πολιτικών και ρυθμίσεων σε σχέση με τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις λειτουργίας συμμόρφωσης», δήλωσε η Πρόεδρος της ΕΚΑΕ, Δήμητρα Καλογέρου.

Source