Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) συμφώνησε με τη Goldenburg Group Limited, την εταιρεία μάρκας λιανικής μεσιτείας TopForex, για 270.000 ευρώ για πιθανές παραβιάσεις των κανονισμών.
Σύμφωνα με τη δήλωση της Δευτέρας που κυκλοφόρησε η ρυθμιστική αρχή, η χρηματιστηριακή εταιρεία δεν κατάφερε να συμμορφωθεί με αρκετούς υποχρεωτικούς κανονισμούς, για τους οποίους πρέπει να συμφωνήσει με τον νομισματικό διακανονισμό.
Ο Κυπριακός παρατηρητής δήλωσε επίσης ότι επιτεύχθηκε διευθέτηση για πιθανές λειτουργικές παραβιάσεις μεταξύ Ιανουαρίου 2018 και Οκτωβρίου 2020.
Η ΕΚΑΕ ανέλυσε ότι οι πιθανές μη συμμορφώσεις αφορούσαν τις οργανωτικές απαιτήσεις, καθώς και κάποια πιθανότητα σύγκρουσης συμφερόντων. Επισήμανε περαιτέρω τον μεσίτη συναλλάγματος για την αποτυχία της αξιολόγησης της καταλληλότητας στους πελάτες και μερικές άλλες παραβιάσεις επίσης. Αυτές είναι οι τυπικές παραβιάσεις για τις οποίες ο φύλακας έχει επισημάνει και διευθετηθεί με πολλούς άλλους χειριστές μεσιτείας.
Προτεινόμενα άρθρα
Η FP Markets εγκαινιάζει Διαισθητική και Εφαρμογή Διακίνησης για Κινητές Συσκευές Μεταβείτε στο άρθρο >>
«Η CySEC… μπορεί να καταλήξει σε συμφωνία διακανονισμού σχετικά με οποιαδήποτε παραβίαση ή πιθανή παραβίαση, πράξη ή παράλειψη για την οποία υπάρχει βάσιμος λόγος να πιστεύουμε ότι παραβιάζει τις διατάξεις της νομοθεσίας βάσει της ρυθμιστικής αρμοδιότητας της CySEC», σημείωσε η ανακοίνωση.
Ο Όμιλος έχει Ιστορικό Μη Συμμόρφωσης
Ο Όμιλος Goldenburg απέκτησε άδεια Κύπρου Εταιρεία Επενδύσεων (CIF) τον Ιούλιο του 2014 και χρησιμοποιεί πολλές πλατφόρμες μαζί της. Ορισμένοι από τους τομείς που έχουν εγκριθεί από την CySEC είναι οι www.goldenburggroup.eu, www.topforex.com, www.toptrader.eu, www.fxglobal.com, www.tradecentrum.com και μερικοί άλλοι.
Αυτή δεν είναι η πρώτη αντιπαράθεση του χρηματιστηριακού φορέα με τον παρατηρητή της αγοράς, καθώς, το 2019, αντιμετώπισε πρόστιμο 170.000 ευρώ για πολλαπλές παραβιάσεις.
Η Κύπρος παρέμεινε η προτιμώμενη δικαιοδοσία για τις χρηματιστηριακές εταιρείες να εισέλθουν στις αγορές της Ευρωπαϊκής Ένωσης λόγω της κανονιστικής αποτελεσματικότητας. Ωστόσο, άλλες ρυθμιστικές αρχές στο μπλοκ των 27 χωρών εγείρουν ανησυχίες για τις πολλές παραβιάσεις συμμόρφωσης εκ μέρους των κυπριακών εταιρειών.