Ο δημοσιευμένος διακανονισμός με τον χειριστή TopForex δύσκολα μπορεί να αναφερθεί καθώς δεν πληροί τα κατάλληλα πρότυπα διαφάνειας. Η ασαφής διατύπωση που παρέχεται από την κυπριακή δημοσιονομική ρυθμιστική αρχή ενδέχεται να έρχεται σε αντίθεση με την αποστολή της δημόσιας υπηρεσίας.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) ανακοίνωσε ότι έχει καταλήξει σε συμφωνία διακανονισμού με την Goldenburg Group Limited. Οι «πιθανές» παραβιάσεις των κανονιστικών υποχρεώσεων της εταιρείας θα κοστίσουν τη Goldenburg 270.000 ευρώ.
Σύμφωνα με τον οικονομικό παρατηρητή, η εταιρεία που διαχειρίζεται πολλές εμπορικές επωνυμίες – συμπεριλαμβανομένων των topforex.com, fxglobal.com, tradecentrum.com και toptrader.eu – φέρεται να παραβίασε έναν αριθμό κανονισμών της ΕΕ από την περίοδο Ιανουαρίου 2018 έως τον Οκτώβριο του 2020, συμπεριλαμβανομένων άρθρων σχετικά με τις συγκρούσεις συμφερόντων, τις γενικές αρχές και την ενημέρωση των πελατών, την εκτίμηση της καταλληλότητας προς τους πελάτες, τις υποχρεώσεις των εταιρειών επενδύσεων κατά το διορισμό συνδεδεμένων αντιπροσώπων και τις προϋποθέσεις για την εμπορία, τη διανομή ή την πώληση CFD σε πελάτες λιανικής.
Το 2019, ο φορέας εκμετάλλευσης των TopForex et al τιμωρήθηκε από την CySEC επειδή δεν τήρησε επαρκή αρχεία για τις υπηρεσίες και τις συναλλαγές που έχει παράσχει στους πελάτες, για ανέντιμες συναλλαγές με πελάτες, για παραπλανητικούς πελάτες μέσω των δραστηριοτήτων μάρκετινγκ, επειδή δεν εξασφάλισε πρότυπα συμμόρφωσης εταιρειών τρίτων, μεταξύ άλλων. Εκείνη τη στιγμή, η Goldenburg πρόστιμο 170.000 ευρώ.
Ο Όμιλος Goldenburg είναι εγγεγραμμένος στην CySEC από το 2014 και έχει άδεια να παρέχει λήψη και μετάδοση παραγγελιών, εκτέλεση παραγγελιών για λογαριασμό πελατών, διαχείριση χαρτοφυλακίου και παροχή επενδυτικών συμβουλών. Επιπλέον, η εμπορική εταιρεία είναι εξουσιοδοτημένη να παρέχει φύλαξη και διαχείριση χρηματοοικονομικών μέσων, συμπεριλαμβανομένης της θεματοφυλακής και συναφών υπηρεσιών, υπηρεσιών συναλλάγματος και έρευνας επενδύσεων και χρηματοοικονομικής ανάλυσης.