Έρευνα CSSF – 2020 σχετικά με την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας – Κυβέρνηση, Δημόσιος Τομέας

Η ετήσια διαδικτυακή έρευνα για το έτος 2020 για τη συλλογή τυποποιημένων βασικών πληροφοριών σχετικά με τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας (“ML / CFT“) κινδύνους στους οποίους εκτίθενται επαγγελματίες υπό επίβλεψη και η εφαρμογή σχετικών μέτρων περιορισμού του κινδύνου και στοχοθετημένων μέτρων οικονομικών κυρώσεων θα ξεκινήσει στις 15 Φεβρουαρίου 2021.

Ποιος ενδιαφέρεται;

Οι ακόλουθες οντότητες ή ιδρύματα (που έχουν συσταθεί βάσει του νόμου του Λουξεμβούργου):

• Πιστωτικά ιδρύματα;
• Επιχειρήσεις επενδύσεων;
• Διαχειριστές επενδυτικών κεφαλαίων (“IFM“) συμπεριλαμβανομένων των εγγεγραμμένων ΔΟΕΕ, υποκαταστημάτων IFM του Λουξεμβούργου, SIAG, FIAAG και επενδυτικών κεφαλαίων που δεν ορίζουν ΔΠΜ ·
• Ιδρύματα πληρωμών και ιδρύματα ηλεκτρονικού χρήματος ·
• Εξειδικευμένοι επαγγελματίες του χρηματοοικονομικού τομέα (“PFS“);
• Κεντρικά αποθετήρια τίτλων · και
• Όλα τα υποκαταστήματα του Λουξεμβούργου των ανωτέρω αναφερόμενων οντοτήτων που έχουν την καταστατική τους έδρα σε άλλη χώρα της ΕΕ ή σε τρίτη χώρα.

Ποιοι είναι οι στόχοι;

Αυτή η διατομεακή έρευνα συμβάλλει στη συνεχή εκτίμηση του CSSF σχετικά με τον κίνδυνο ML / CFT που υπάρχει στους χρηματοπιστωτικούς τομείς στο πλαίσιο της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της καταπολέμησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (“AML / CFT“) εποπτεία και αποτελεί μέρος της προσέγγισης εποπτείας βάσει κινδύνου AML / CFT που εφαρμόστηκε από το CSSF τα τελευταία χρόνια.

Μερικές αλλαγές

Στην ουσία, η έρευνα του 2020 παραμένει γενικά αμετάβλητη σε σύγκριση με το προηγούμενο έτος. Ωστόσο, ένας περιορισμένος αριθμός ερωτήσεων προστέθηκε ή τροποποιήθηκε λόγω των νομοθετικών και κανονιστικών τροποποιήσεων που εγκρίθηκαν το 2020, που σχετίζονται κυρίως με τους ακόλουθους νόμους:

• Ο νόμος AML / CFT 2004 τροποποιήθηκε στις 25 Μαρτίου 2020 ·
• Νόμος της 19ης Δεκεμβρίου 2020 σχετικά με τα οικονομικά περιοριστικά μέτρα.

Πότε είναι η προθεσμία υποβολής αυτού του ερωτηματολογίου;

Αυτό το ερωτηματολόγιο πρέπει να υποβληθεί μέσω της πύλης CSSF eDesk από 15 Μαρτίου 2021.

Ποια είναι η διαδικασία;

Αυτή η έρευνα πρέπει να ξεκινήσει και να υποβληθεί μέσω της πύλης CSSF eDesk από ένα από τα ακόλουθα άτομα:

• Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης που είναι υπεύθυνος για τον έλεγχο της συμμόρφωσης με τις επαγγελματικές υποχρεώσεις (“υπεύθυνος για τον έλεγχο της συμμόρφωσης με τις επαγγελματικές υποχρεώσεις“) (“RC“); ή
• Ο υπεύθυνος για τη συμμόρφωση με τις επαγγελματικές υποχρεώσεις (“υπεύθυνος για τον σεβασμό των επαγγελματικών υποχρεώσεων“) (“RR“); ή
• Άλλος υπάλληλος της οντότητας ή τρίτος πάροχος.

Λάβετε υπόψη ότι η τελική ευθύνη για την επαρκή ολοκλήρωση της έρευνας παραμένει στο “RC” ή “RR”.

Το περιεχόμενο αυτού του άρθρου προορίζεται να παρέχει έναν γενικό οδηγό για το θέμα. Θα πρέπει να αναζητήσετε ειδικές συμβουλές σχετικά με τις συγκεκριμένες περιστάσεις σας.